未按规定及时办理首次从事证券服务业务备案 广州合富房地产土地资产评估咨询有限公司及公司法人被监管谈话

更新日期:2022年07月20日

       〔2022〕35号 关于对广州合富置业土地资产评估咨询有限公司、张景兴采取监管谈话措施的决定 未按规定首次办理证券服务业务备案问题:贵公司与中国联合网络通信股份有限公司广东分公司(以下简称中国联通广东分公司)先后签订了《2019-2021年中国联通广东省报废资产价值评估项目评估委托合同》广东《联通行政综合服务招聘批量采购合同》。 2020年5月18日至2021年7月16日, 贵公司先后为中国联通公司出具《中国联合网络通信股份有限公司广东分公司2020年第一季度资产处置涉及的报废资产清算价值》,

有限责任公司广东分公司 资产评估报告共11份, 包括专项资产评估报告(合复字[2020]052803Z3ZJX号)等, 但直至2021年12月27日才提交第一笔证券服务业务备案材料贵公司上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百六十条以及《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》第六条、第十条(证监会公告[ 2020]52号)。相关规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条的规定, 我局决定对贵公司及其法定代表人张景兴提起诉讼。
       对监督谈话采取行政监督措施。现要求贵公司法定代表人张景兴于2022年3月29日上午10时30分携带有效身份证到广东证监局进行监管面谈。
       谈话地点:广州市天河区临江大道3号发展中心大厦13楼会议室。对本监管措施不服的, 可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,

也可以在6日内向主管人员提出申请。自收到本决定之日起几个月。法庭诉讼。复议和诉讼期间, 上述监督管理措施不停止执行。
       广东证监局 2022年3月25日

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